Straddle
Junior Member | Редактировать | Профиль | Сообщение | Цитировать | Сообщить модератору
3.1. Управляющий обязуется:
3.1.1. Совершать сделки с имуществом в соответствии с настоящим Договором и Декларацией.
3.1.2. Вести обособленный учет имущества.
3.1.3. Поддерживать структуру активов согласно Декларации.
3.1.4. Осуществлять возврат имущества Учредителю в сроки и в порядке, предусмотренные настоящим Договором.
3.1.5. Предоставлять отчет об операциях с имуществом в порядке и сроки, установленные п.8 настоящего Договора.
3.2. Управляющий вправе:
3.2.1. В пределах, предусмотренных Декларацией, самостоятельно и от своего имени совершать в отношении имущества, находящегося в доверительном управлении, любые юридические и фактические действия в интересах Учредителя, в том числе: отчуждать имущество, передавать его в займ и залог, совершать иные сделки.
3.2.2. Осуществлять все права, удостоверенные находящимися в доверительном управлении ценными бумагами, включая, но не ограничиваясь, право на получение дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом, на часть имущества, остающегося после его ликвидации, право на истребование платежа в погашение ценной бумаги, право предъявления к платежу ценной бумаги.
3.2.3. Привлекать третьих лиц (давать им поручения) для исполнения своих обязательств по настоящему Договору.
3.2.4. Требовать, в том числе от Учредителя, устранения любого нарушения прав Управляющего на имущество.
3.2.5. Отказать Учредителю в исполнении каких–либо поручений и/или распоряжений в отношении имущества в течение срока действия Декларации, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Договором.
3.3. Учредитель обязан:
3.3.1. Передать Управляющему имущество в порядке и на условиях согласно настоящему Договору.
3.3.2. Не препятствовать Управляющему в осуществлении прав на имущество и своих обязательств по настоящему Договору.
3.3.3. Уплатить Управляющему вознаграждение и возместить расходы в порядке и на условиях согласно настоящему Договору.
3.4. Учредитель вправе:
3.4.1. Получить от Управляющего акт передачи имущества в управление по настоящему Договору после такой передачи.
3.4.2. В любое время передать Управляющему дополнительное имущество в виде денежных средств.
3.4.3. Подавать Управляющему распоряжения на возврат имущества, переданного в доверительное управление, в порядке и на условиях согласно настоящему Договору.
4. Передача имущества
4.1. Имущество передается Учредителем в доверительное управление в форме денежных средств путем перечисления на счета, указанные Управляющим.
4.2. Учредитель считается полностью и надлежащим образом передавшим денежные средства с момента их зачисления на счет, указанный Управляющим в п.16 настоящего Договора.
4.3. Учредитель обязан передать имущество в размере, указанном в п.4.4. настоящего Договора, не позднее пяти рабочих дней со дня подписания настоящего Договора. В случае, если Учредитель не исполнит обязанность по передаче имущества в течение одного месяца с даты подписания настоящего Договора, Управляющий вправе потребовать от него возмещения причиненных убытков и/или в одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор.
4.4. Минимальная стоимость имущества, передаваемого в доверительное управление при заключении настоящего Договора составляет 15 000 000 (Пятнадцать миллионов) рублей.
4.5. Размер имущества, находящегося в доверительном управлении на каждую конкретную дату, определяется по данным внутреннего учета Управляющего.
5. Декларация
5.1. Цели доверительного управления, перечень объектов инвестирования денежных средств Учредителя, а также сведения о структуре активов устанавливаются Сторонами в Декларации.
5.2. Изменение условий Декларации возможно:
а) по соглашению Сторон;
б) в одностороннем порядке по требованию Учредителя в указанный им срок, но не ранее тридцати календарных дней со дня получения Управляющим требования Учредителя об изменении условий Декларации.
5.3. В случае изменения условий Декларации исполнению подлежат все сделки, заключенные Управляющим в рамках настоящего Договора до вступления в силу указанных изменений.
5.4. В случае, указанном в подпункте «б» п.5.2. настоящего Договора, Учредитель принимает на себя все риски возможных отрицательных имущественных последствий исполнения Управляющим требования Учредителя.
5.5. Если по окончанию срока действия Декларации ни одна из сторон не потребовала ее изменения, Декларация считается продленной на тот же срок, но не более срока действия настоящего Договора.
5.6. Учредитель не вправе давать Управляющему какие–либо поручения и/или распоряжения в отношении имущества в течение срока действия Декларации.
6. Вознаграждение Управляющего и возмещение расходов
6.1. Вознаграждение Управляющего рассчитывается и выплачивается Управляющему по окончании каждого отчетного периода.
6.2. Вознаграждение Управляющего составляет 15 (Пятнадцать) процентов от прироста имущества на конец каждого отчетного периода.
6.3. Первый отчетный период по настоящему Договору начинается со дня передачи Учредителем Управляющему в рамках настоящего Договора имущества стоимостью, определённой в п.4.4 и более.
6.4. Второй и каждый следующий отчетный период начинается в первый день первого календарного месяца квартала, следующего за кварталом, в котором были переданы средства в соответствии с условиями настоящего Договора.
6.5. Каждый отчетный период заканчивается в последний день последнего календарного месяца квартала.
6.6. Для целей расчета вознаграждения Управляющего размер прироста имущества определяется по следующей формуле:
ПИ = Ск – Сн - Сд + Св,
где
ПИ - прирост имущества;
Сн – стоимость имущества на начало календарного года, но не ранее момента заключения настоящего Договора;
Ск – стоимость имущества на конец отчетного периода;
Сд - стоимость дополнительного имущества, переданного Учредителем в доверительное управление в течение календарного года, но не ранее момента заключения настоящего Договора;
Св - стоимость имущества, возвращенного Управляющим из доверительного управления в течение календарного года, но не ранее момента заключения настоящего Договора, в том числе вознаграждение Управляющего, если оно списано в предыдущих отчетных периодах со счета Управляющего, открытого для осуществления операций по доверительному управлению.
6.7. В случае если на конец отчетного периода имущество составляют только ценные бумаги, Управляющий вправе с целью обеспечения выплаты вознаграждения, и/или возмещения понесенных расходов самостоятельно и без согласования с Учредителем продать любые ценные бумаги, составляющие имущество, в размере, необходимом для выплаты вознаграждения, и/или возмещения понесенных расходов.
6.8. Расходы, произведенные в результате доверительного управления имуществом, возмещаются за счет имущества, находящегося в доверительном управлении.
6.9. Указанные в п.6.8. настоящего Договора расходы включают: сборы и платежи, взимаемые биржами, на которых были совершены сделки, брокерами, реестродержателями, депозитариями, кредитно–расчетными учреждениями и иными лицами за услуги, оказываемые Управляющему в связи с исполнением его обязанностей по управлению имуществом.
6.10. Возмещение расходов, а также выплата вознаграждения производится в безакцептном порядке путем списания Управляющим соответствующих сумм со счета Управляющего, открытого для осуществления операций по доверительному управлению.
6.11. При изменении размера вознаграждения либо условий его выплаты вознаграждение Управляющего начисляется в день, предшествовавший вступлению в силу указанных изменений.
6.12. В случае, указанном в п.6.11. настоящего Договора, вознаграждение Управляющего рассчитывается на день, предшествовавший вступлению в силу соответствующих изменений.
6.13 Исчисление и удержание вознаграждения Управляющего осуществляется за период, равный календарному году. С наступлением нового календарного года вознаграждение Управляющего рассчитывается и удерживается с начала года.
6.14. Управляющий рассчитывает сумму вознаграждения нарастающим итогом с зачетом вознаграждения, удержанного ранее в течение текущего календарного года.
6.15. В случае если размер вознаграждения Управляющего, рассчитанного на текущую отчетную дату, не превышает размер вознаграждения, удержанного в предыдущие отчетные периоды текущего календарного года, то в текущем отчетном периоде удержание вознаграждения не производится. В случае если размер вознаграждения Управляющего, рассчитанный на текущую отчетную дату, не превышает размер вознаграждения, удержанного в предыдущие отчетные периоды текущего календарного года, то в текущем отчетном периоде возврат полученного вознаграждения не осуществляется
8. Отчетность Управляющего
8.1.Управляющий предоставляет Учредителю следующие виды отчетов:
 Периодический отчет по счету доверительного управления Учредителя за отчетный период;
 Расчет вознаграждения Управляющего за отчетный период;
 Формы бухгалтерской отчетности по обособленному балансу доверительного управления.
Периодический отчет Управляющего отражает:
 состав и рыночную стоимость имущества Учредителя на начало отчетного периода;
 состав и рыночную стоимость имущества Учредителя на конец отчетного периода;
 сведения о проведенных операциях за отчетный период, включая информацию о движении денежных средств и ценных бумаг Учредителя;
 сведения о внесении/выводе имущества за отчетный период;
 прирост имущества за отчетный период;
 сумму понесенных расходов по доверительному управлению имуществом.
При этом Управляющий вправе включить в отчет иную информацию.
8.2. Отчет предоставляется Учредителю в помещении Управляющего или направляется посредством почтовой связи в срок не позднее пятнадцати рабочих дней с момента окончания отчётного периода.
8.3. Учредитель вправе получить копию отчета посредством факсимильной или электронной связи. Копия отчёта направляется Учредителю в срок не позднее пятнадцати рабочих дней с момента получения запроса Учредителя о направлении копии отчета.
При этом Управляющий не несет ответственности за искажение содержания отчета, возникшее при его передаче Учредителю указанными в настоящем пункте средствами связи.
8.4. Отчет считается согласованным:
а) если Учредитель письменно не заявит о своих возражениях в течение двух рабочих дней с даты получения отчета;
б) по умолчанию в течение 20 (Двадцати) рабочих дней со дня окончания отчетного периода.
____________ Управляющий __________________ Учредитель
И.Ф. Гелюта
8.5 Формы бухгалтерской отчетности по обособленному балансу в объеме, установленном законодательством, предоставляются в срок не позднее пятнадцати рабочих дней с момента окончания отчётного периода в соответствии с требованиями действующего законодательства. В дополнение к бухгалтерской отчетности по обособленному балансу Управляющий может предоставлять дополнительные материалы бухгалтерского учета, состав которых определяется Сторонами и фиксируется в отдельном соглашении. Годовой отчёт предоставляется до 30 января года, следующего за отчётным.
Управляющий ежемесячно определяет нарастающим итогом финансовый результат по доверительному управлению имуществом и предоставляет Учредителю сведения о полученном финансовом результате (по каждому виду доходов) для учета этого результата Учредителем управления. При этом форма предоставления сведений о финансовом результате определяется Сторонами и фиксируется в отдельном соглашении.
9. Порядок определения стоимости ценных бумаг
9.1. Стоимость ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении в рамках настоящего Договора на начало отчетного периода, определяется исходя из рыночной цены таких ценных бумаг на торговой сессии торгового дня ММВБ, предшествовавшего дню начала отчетного периода, а в случае отсутствия таких сделок на ММВБ - по ценам иного организатора торговли ценными бумагами.
Стоимость ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении в рамках настоящего Договора на конец отчетного периода, определяется исходя из рыночной цены таких ценных бумаг на торговой сессии торгового дня ММВБ, являющегося последним днем окончания отчетного периода, а в случае отсутствия таких сделок на ММВБ - по ценам иного организатора торговли ценными бумагами.
9.2. Cтоимость ценных бумаг, по которым не рассчитывается рыночная цена, определяется исходя из цены приобретения.
9.3. В случае если стоимость ценных бумаг, составляющих имущество, определяется в иностранной валюте, конвертация стоимости ценных бумаг в рубли производится по официальному курсу Центрального Банка РФ на дату расчета указанной стоимости.
9.4. При совершении сделок с ценными бумагами через двух или более организаторов торговли Управляющий вправе самостоятельно определить того организатора торговли, цена сделки через которого применяется Управляющим при определении стоимости ценных бумаг.
10. Прочие условия
10.1. Управляющий вправе объединить находящиеся в его доверительном управлении ценные бумаги и денежные средства, принадлежащие различным учредителям управления, в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Управляющий вправе совершать сделки, в которых Управляющий одновременно представляет интересы двух сторон, с которыми им заключены договоры о доверительном управлении их имуществом. Настоящим Учредитель выражает согласие на совершение Управляющим в течение срока действия настоящего Договора сделок, указанных в настоящем пункте.
10.2. Учредитель не вправе каким–либо образом вмешиваться в деятельность Управляющего, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Договором.
10.3. Все приложения, дополнения и изменения к настоящему Договору являются его неотъемлемой частью.
10.4. Оригиналы документов и/или претензии высылаются Сторонами только заказной почтой или вручаются под расписку.
10.5. Утрата некоторыми условиями настоящего Договора юридической силы не влечет за собой утраты юридической силы Договора в целом.
10.6. В случае изменения своих банковских реквизитов, а также
|
Всего записей: 126 | Зарегистр. 03-10-2007 | Отправлено: 10:49 30-11-2007 | Исправлено: Straddle, 10:52 30-11-2007 |
|
